关于印发《关于开展“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察实施方案》的通知

公司各部门：

        根据集团公司、九龙公司2009年效能监察工作的有关文件精神，为进一步贯彻党中央提出的重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额资金使用必须经过集体讨论决定的精神，进一步推进公司领导班子民主、规范、科学的决策。经公司研究决定，对“三重一大“集体决策制度执行情况实施效能监察。为确保此项工作的顺利开展，特制定《关于开展“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察实施方案》，现印发给你们，请遵照执行。

特此通知

二〇〇九年四月十六日

关于开展“三重一大”集体决策制度

执行情况效能监察实施方案

        为进一步贯彻落实党中央提出的关于“重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金的使用，必须经集体讨论作出决定”的集体决策制度（以下简称“三重一大”集体决策制度），加强民主集中制建设，推进公司领导班子民主、规范、科学的决策水平，提高执政能力，根据集团公司、九龙公司2009年效能监察工作的指导意见，公司决定开展“三重一大”集体决策制度执行情况的效能监察，现制定如下效能监察实施方案：

一、充分认识专项效能监察的目的和意义

    “三重一大”事项是关乎企业发展的根本性、全局性问题。在公司快速发展进程中，不断完善“三重一大”制度体系，规范“三重一大”集体决策行为，是实现公司持续、稳定、健康发展的根本保证。开展对“三重一大”制度执行情况的专项效能监察，有利于摸清公司“三重一大”制度执行的基本情况，总结好的经验和做法，发现存在的问题和不足，以利于进一步完善决策制度体系，改进决策方式，规范决策行为，提高企业整体效能，规避企业决策风险，从体制机制制度上，构建和完善惩治和预防腐败体系，从源头上防治腐败现象的发生，确保企业领导正确履职，规范用权，促进公司又好又快发展。

二、成立“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察领导小组及办公室

        为确保专项效能监察工作顺利进行，成立“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察领导小组及办公室。

（一）领导小组由下列人员组成：

组  长：刘  艺

副组长：廖剑波

成  员：杨  翼  杜云贵 张金伦  唐小健  蒋建华

（二）领导小组下设办公室（办公室设在监察审计部），负责日常工作的组织和实施，由下列成员组成：

主  任：赵伦勇 

副主任：覃  桥

成  员：钟兵  蒋荔  潘柯  刘晗  李勇  黎萍   吕淑娟

三、工作的主要内容及分工

        效能监察工作组重点检查“三重一大”集体决策制度是否建立、决策内容和方式是否明确、权限是否清楚、程序是否规范完整、执行是否严格有效、监督是否有力、违规是否纠正等内容。

（一）“三重一大”制度建设情况

重点监督检查：

1、“三重一大”事项界定在本单位是否明确；

2、“三重一大”集体决策制度是否完整、便于操作；

3、决策主体责任权限划分是否明确清晰。便于执行；

4、决策程序及决策方式是否规范具体、便于实施；

5、决策制度是否存在重大遗漏。

（二）“三重一大”制度的执行情况

根据制度建立情况，采取交叉检查的方式，对2008年度具体决策事项进行检查并形成工作底稿，具体监督监察内容：

1、决策前是否按规定进行相应酝酿、讨论、论证；

2、决策是否充分发扬民主，按照规定程序和方式形成决策；

3、决策过程有无记录，记录是否完整；

4、执行“三重一大”制度是否一贯坚持，并规范操作。

（三）“三重一大”的监督情况

根据“三重一大”集体决策制度的建设情况，落实监督保障措施是否完善：

1、“三重一大”制度有无相关监督规定；

2、监督主体及监督职责、程序是否明确；

3、监督渠道是否畅通，监督过程是否能够保证有效制约：

4、决策后评价制度、决策失误责任追究制度及纠错机制是否建立并严格执行。

四、时间安排

   “三重一大”集体决策制度执行情况的效能监察工作从2009年4月开始，到2009年10月结束。

 （一）选题立项及制定切实可行的实施方案

        根据九龙公司的统筹部署，填写2009年效能监察立项表，经过审批后予以实施，编制切实可行的实施方案，明确相应的责任，确保效能监察工作有序开展。

实施时间为2009年4月。

（二）开展多层次的宣传，营造浓厚的效能监察氛围

        效能监察工作顺利开展的前提是要做好宣贯工作，营造出良好的工作氛围。分层次抓重点有针对的开展教育工作，一要开展群众性的教育活动，在公司内网开辟监察知识学习专栏，使广大员工充分了解效能监察工作的重要性和必要性，达到积极主动配合效能监察的目的；二要对效能监察办公室成员进行培训，提高专业知识和效能监察业务知识，保障效能监察工作的知识水平稳定提高；三要针对出现的新情况新问题，分阶段，有目的进行专项的知识宣传和教育。

实施时间为2009年4月至8月。

（三）组织检查，查明现状，找出问题及原因

   根据计划安排，效能监察办公室向有关部门下发监察通知书，启动该阶段工作，具体分为二步骤：

 1、自查阶段，各牵头部门根据任务分工开展自查工作，并填写自查报告及附表2，在5月26日前上报到效能监察办公室。

        具体任务分工：重大事项决策制度建设情况（附表2-1）由总经理工作部牵头负责；重要干部任免制度建设情况（附表2-2）由人事劳动部牵头负责；重要项目安排制度建设情况（附表2-3）由经营部牵头负责；大额度资金的使用制度建设情况（附表2-4）有财务资产部牵头负责。“三重一大”的监督情况由党群部负责。

   2、检查阶段，监察办公室根据自查阶段的情况，开展对决策制度的落实情况进行监察，监察主要采取查证的方式，取得证明材料，填写完整的工作底稿，分阶段和内容撰写监察情况报告。

       效能监察办公室每月第四周召开监察情况通报会，向领导小组汇报月度效能监察工作的进展情况，通报监察中发现的问题，并提出效能监察建议。  

   本阶段实施时间为2009年6月至8月。

（四）剖析整改阶段

         针对效能监察过程中查找出的问题，找出与中央“三重一大“有关要求的差距，效能监察小组及时与被监察部门进行沟通，各部门要认真进行整改落实，并完善制度。

  本阶段实施时间为2009年7月至9月。

（五）总结提高阶段

        效能监察工作小组在监察工作结束后，对已经取得的效果、结论，进行全面总结。形成总结报告，报分管领导审定后上报九龙公司监察审计部备案。

         同时及时做好效能监察资料的整理、分类、归档及数据信息的汇总处理工作。

          本阶段实施时间为2009年10月。

五、主要法律、政策及规章依据

《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》中发[2008]9号

《中国电力投资集团公司效能监察暂行办法》（2006年第88号文）

《关于对执行“三重一大”集体决策制度进行自查的通知》（渝九电纪〔2008〕13号 ）

《中电投远达环保工程有限公司效能监察办法（暂行）》2007年第54号

六、工作要求

（一）各部门要高度重视此次对“三重一大”集体决策制度执行情况的效能监察工作。在监察过程中，一方面认真总结好的做法和经验，另一方面也要认真查找工作中存在的问题，促进管理的规范有序和健康发展。

（二）各部门严格按照效能监察的时间安排，对照 “三重一大”集体决策制度涉及的主要事项（附件一），对2008年以来的“三重一大”集体决策制度执行情况进行监察，填写“三重一大”集体决策制度建立情况检查表（附表二），对发现的问题，总结经验，研究制定改进措施，做到边监察、边总结、边整改、边完善、边提高。效能监察领导小组将适时组织听取工作开展情况的汇报。

（三）效能监察办公室要做好监察工作底稿及监察情况汇报材料，工作底稿及报告要详实具体，既有统计数据，又要有分析意见。要做好原始资料的收集整理，做到一事一稿。

（四）各牵头部门要按照分工，组织有关部门进行制度建设情况的清理，配合效能监察办公室的检查工作，明确任务，各负其责，提供真实有效的原始资料和报告，保证公司“三重一大“集体决策执行情况效能监察工作顺利开展。

（五）对效能监察工作组作出的监察建议，各部门负责人作为第一责任人要认真落实，扎实做好整改工作，在规定时间内完成建章立制及规范工作。

（六）各部门在操作工程中有何问题，请及时向公司监察审计部反馈。

联系人：吕淑娟

联系电话：62767448

电子邮件：yuandasj@yuandaep.com

“三重一大“集体决策执行情况效能监察办公室

二〇〇九年四月十五日

附件：略